刘伟

2019年06月 — 2025年05月

财务/审计/税务,其他财务职位,风控

执行分支行的具体反洗钱工作,包括协助对反洗钱的风险分类、客户初次/持续识别等,通过对客户信息、交易行为、账户 情况分析,进行风险甄别,完成尽职工作,有反洗钱工作经验; 开展项目内部尽调报告的质控,主要复核客户风险评级尽职调查中涉及客户信息、账户信息、交易信息、尽调结果等,负责 排查风险、减少作业差错,提升尽调报告质量; 协助开展反洗钱等相关政策、监管要求和制度的解读、传导和培训工作,熟悉反洗钱监管要求,例如:项目内部开展大额交 易和可疑交易报告管理办法、央行261号等文件解读和反洗钱典型案例分享,并进行员工的岗位培训及技能辅导; 协助零售客群经营:包括对宁波银行、工商银行等开展同业调研,确定后期针对不同客群经营的线上外拨话术和短信营销方 案;以及参与深圳分行企微社群运营项目,完成宝安、龙华等5家试点支行社群运营及老年客群策略经营分析,具备良好的 逻辑分析判断能力、沟通协调能力,具有较强的团队协作能力; 负责客群维护:主要通过线上外拨营销,提升行内有效户及贵宾户,曾获得财富组合营销标兵、及储蓄产品月度营销奖,具 备较好客户沟通能力和处理客诉问题能力。

2016年06月 — 2019年05月

销售,销售,渠道销售

部 熟悉固定收益项目,建立与三方财富公司、信托公司、线上代销平台等机构合作关系; 对销售业务操作及流程合规进行定期或不定期的监督检查,以“募、投、管、退”为核心,对业务开展的合规性进行识别和 监控; 监管行业解读:持续跟踪关注监管动态,负责解读法律法规、分析对业务的影响,主要在部门内部开展政策及行业趋势解 读,及固定收益产品市场行情分析。